【标准条款】

３．２０　监理计划　project management and supervision plan

对项目监理的目标、内容、方法、时间、资源和管理等做出规定，用于指导项目监理机构和人员工作的文件。

注１：监理计划主要包括或引用设备监理单位管理体系、项目质量计划的相关内容。

注２：监理计划的详略程度与监理委托人的要求、项目监理机构的整体能力及设备工程项目的复杂程度相关。可编制项目的总体计划，也可编写有关单项的计划。

注３：监理计划是项目管理计划（３．８）在设备监理行业的具体应用，有时也称为监理规划。

【理解与实施要点】

设备监理单位要制定监理计划，也可称监理规划，每一个监理项目都应制定监理计划。

监理计划由项目监理机构总监理工程师主持编制，专业监理工程师参与编制监理计划，设备监理单位技术负责人负责审批监理计划。

设备监理单位已建立了组织的质量管理体系，多数情况下这个体系可以覆盖项目监理机构。但因为设备工程监理项目有其特殊性，项目监理机构也可根据需要制定项目的质量管理文件，即质量计划。质量计划就是关于质量的工作计划，监理计划是关于监理的工作计划，两者不应混淆。监理计划对质量管理有要求时，可以包括或者引用质量计划。

需要注意的是，如果被监理单位的质量管理体系延伸到其分包方，监理人员也应要求被监理单位对分包方的管理体系提供管理的相关证明。据统计，被监理单位产品出现质量问题有一半原因在分包方。如果承包人或制造企业的质量管理体系覆盖到分包方，监理人员应该督促承包人或制造企业去履行他们的质量管理责任，这样能够消除近一半的质量隐患和质量风险。这一内容需要在监理计划中体现。

【标准条款】

８．２　编制监理计划

８．２．１　监理计划应由总监理工程师主持编制，监理单位技术负责人批准，并根据合同要求报监理委托人确认。

８．２．２　监理计划的编制输入包括但不限于：

ａ）　委托监理合同；

ｂ）　设备工程项目合同、采购合同、产品订货合同、技术规格协议书等；

ｃ）　设备监理单位的设备监理服务标准；

ｄ）　适用的法律、法规，有关的设备工程项目的标准和规范；

ｅ）　被监理单位的管理制度和有关信息；

ｆ）　设备监理单位的管理要求和资源状况。

８．２．３　监理计划的内容包括但不限于：

ａ）　项目概况；

ｂ）　监理服务范围、内容和目标；

ｃ）　监理服务的依据，如法律、法规、强制性标准、技术规范和管理标准、监理服务标准、合同要求等；

ｄ）　项目监理机构的组织与管理；

ｅ）　监理设施设备等其他资源配备及管理；

ｆ）　监理的工作方法和手段，如制度、程序、监理内容和见证方式等；

ｇ）　监理过程的控制；

注１：监理过程通常包括第９章设备监理服务提供的主要过程，具体由委托监理合同约定，同时也包括监理服务提供的支持过程。

注２：可以直接引用本单位的设备监理服务标准，或根据实际情况进行调整修订。

ｈ）　监理现场的安全管理；

ｉ）　沟通协调安排；

ｊ）　监理所需的记录；

ｋ）　监理服务的质量要求。

【理解与实施要点】

8.2用以规定监理计划编制的程序、依据和内容。

8.2.1为要求型条款。

一、监理计划

监理计划是每个监理项目必须制定的，是监理委托人、被监理单位和设备监理单位沟通和协调工作的正式文件。

二、监理计划的编制与审批

（一）监理计划编制

在委托监理合同已经签订，明确总监理工程师及主要人员安排后，由总监理工程师主持进行监理计划编制。

（二）监理计划批准

监理计划编制完成后要求由监理单位技术负责人批准。设备监理单位应有一名或多名技术负责人，能全面负责按照新版标准要求开展的监理活动。技术负责人应具有相应的技术能力和工作经验，并持有设备监理师国家职业资格证书。

（三）报监理委托人确认

如果委托监理合同有要求时应报监理委托人确认。即使委托监理合同没有这方面的要求，仍建议设备监理单位作为工作节点在监理计划编制完成后向监理委托人报备。

三、监理计划编制的输入

（一）编制监理计划的依据

编制监理计划时应分析合同、识别相关法律法规和标准、了解被监理单位的信息、本单位的资源状况，应符合委托监理合同、采购／承包合同、法律法规和有关标准的要求，符合本单位的技术、管理、资源等实际，也要符合本单位的质量管理体系的要求。

（二）监理计划输入的主要内容

1.要识别监理委托人的要求，主要是监理合同、项目合同的要求。包括但不限于监理服务范围、内容和依据，以及对监理资源提供、过程或结果报告等的要求。

2.设备监理单位的质量管理体系要求，设备监理服务标准的要求。

3.适用的法律法规，有关设备监理的标准，有关设备工程项目的标准等。

4.被监理单位的管理制度和有关信息。

5.设备监理单位的资源，主要指人力资源、设备设施等状况，以及承担设备监理项目风险的能力。

四、监理计划的主要内容

1.监理计划是监理策划的输出文件之一。监理计划宜包括项目监理质量计划的内容。

2.通常情况下进行监理服务实现策划时，至少包括新版标准中8.2.3确定的内容，但不应理解为8.2.3是针对具体设备项目的监理计划的全部内容或仅限于这些内容。

3.在通常情况下，设备监理服务实现的所有过程都应体现在监理计划的实际应用上，监理计划可能更加复杂，也可能比较简单。

4.在监理计划中可以直接引用质量管理手册、程序文件、设备监理服务标准的内容。虽设备监理单位的质量管理体系文件包括质量管理手册、程序文件、设备监理服务标准等可能已符合或满足新版标准中8.2.3的大部分要求，但为了便于项目监理机构的监理活动及对设备监理服务的控制，这些内容应包括在监理计划中。同时，便于委托人对监理计划进行确认，也便于委托人监督。

5.监理计划的详细程度根据委托人要求及监理项目的具体情况，由设备监理单位确定。