《设备工程监理规范》——设备监理原则理解与实施

【标准条款】

４　设备监理原则

４．１　风险思维，过程方法

４．２　诚实信用，敬业专业

４．３　客观公正，保守秘密

４．４　恪尽职守，清正廉洁

设备监理工作四项原则归纳了设备监理的普遍性规律，体现了设备监理工作的客观性、公正性和科学性，是开展设备监理工作应遵循的基本要求和规则。设备监理单位、设备监理人员在策划、实施、检查和改进设备监理服务时，应遵循和坚持设备监理原则，将原则要求与具体实践相结合，妥善处理各种具体实际问题，实现设备监理的目标，满足市场和顾客的需求。

一、“风险思维，过程方法”的理解要点

【标准条款】

４．１　风险思维，过程方法

采用风险思维和过程方法，对设备形成过程中的质量风险、安全风险、合同违约风险（包括进度、费用等）、公正性风险进行识别和评价，策划和确定监理活动的范围、内容和方法，保证项目目标的实现。

【理解要点】

“风险思维，过程方法”是设备监理的基本工作方法和思维范式。充分理解活动、过程和体系的相互关系和作用，有助于组织有效和高效地实现预期目标、提高整体效益。基于风险的思维是实现质量管理体系有效性的基础。组织应策划和实施应对风险的措施，这些措施应当与可能的不利影响相适应。

1.设备监理的对象主要是设备工程项目中大量复杂的活动和过程，设备监理单位和人员应以过程方法为指导思想，分析和识别过程，掌握设备形成各过程的内在规律和构成要素，在此基础上策划和实施监理活动，方能有效地达到监理的目的。

2.设备监理的活动是来自设备设计/制造/安装等企业外部的监督管理，不能也无法替代设计/制造/安装等企业对生产过程活动的控制。在有限的资源条件下，设备监理单位和人员应根据风险的大小，选取对设备工程有不利影响的项目制约因素进行控制，以实现监理的目标。设备工程项目构成风险的要素主要包括：设备工程的质量、安全，被监理单位的合同履行行为，监理人员的公正性和廉洁性等。

3.设备监理单位、项目监理机构也应基于风险的思维、PDCA循环的过程方法，对设备监理工作实施质量管理，保证提供合格的监理服务，实现顾客满意。

二、“诚实信用，敬业专业”的理解要点

【标准条款】

４．２　诚实信用，敬业专业

珍视监理委托人和其他相关方对自己的信任，以诚实、信用、敬业和负责任的态度进行工作，体现出科学、专业的能力与水平。

【理解要点】

“诚实信用，敬业专业”是设备监理从业人员的基本职业行为规范。既有敬业的责任心和工作态度，又具备专业的知识和解决问题的能力，是一名合格设备监理从业人员的标准。

设备监理人员应言行一致、履行承诺、认真履职、不负信任，特别是独自在被监理单位的环境中工作时也应严格要求自己，如实见证、记录、报告。设备监理人员应不断提升专业能力和业务水平，以科学、专业的服务体现自身价值。

三、“客观公正，保守秘密”的理解要点

【标准条款】

４．３　客观公正，保守秘密

坚持客观公正、实事求是的态度开展工作。设备监理单位对其监理活动的公正性负责，且不允许来自商业、财务或其他方面的压力影响其公正性。

设备监理单位对在实施监理活动中获得或产生的所有信息承担管理责任，履行保密义务。

【理解要点】

“客观公正，保守秘密”是设备监理单位和从业人员的基本职业责任。

1.客观主要是指实事求是，根据客观事实提供专业建议、做出专业判断或决定。尽管设备监理单位是受到监理委托人的委托，代表监理委托人开展工作，但也应坚持尊重客观事实的原则，禁止弄虚作假、徇私舞弊、违背事实。

2.公正主要是指在单位管理制度、领导作用等方面尽到责任。设备监理单位应确保设备监理人员特别是设备监理工程师免受任何有可能影响监理工作公正性的商业、财务、报酬和其他方面的压力；不应有任何可能影响设备监理人员做出公正、独立判断的其他商业行为；不提供也不接受任何可能会从感觉上和实际上影响到监理委托人的选择、支付及影响设备监理人员公正判断的报酬或馈赠。

3.设备监理单位和从业人员，对于在监理工作中知晓、获得或产生的监理委托人、被监理单位的技术和商业秘密，应承担管理责任，履行保密义务，未经许可不得泄露或使用。

四、“恪尽职守，清正廉洁”的理解要点

【标准条款】

４．４　恪尽职守，清正廉洁

设备监理单位承接监理业务，承担委托监理合同约定的责任，行使委托监理合同授权的权力，但不因此免除或替代被监理单位的任何责任和义务。

恪守职业道德规范，保持清正廉洁，维护好监理委托人利益，处理好与被监理单位及各相关方的关系。

【理解要点】

“恪尽职守，清正廉洁”是设备监理单位和从业人员的职业规则和道德规范。

1.设备监理单位应按照委托监理合同以及其他有关法律、行政法规的规定，履行监理人的权利和义务以及法律责任，做到恪尽职守。但同时应注意，设备监理单位和从业人员应明确自身定位，既不能失职，也不应越权。被监理单位是设备工程质量的主体责任方，是设备采购合同、承包合同的当事方，应当承担主体责任。设备监理单位的监理活动不能免除或替代被监理单位的任何责任和义务。设备监理单位在签订监理委托合同及从事监理工作时，应注意明确委托范围和相关责任。

2.设备监理人员通常在被监理单位的现场工作，不是在自己单位的办公室或实验室，远离单位的监督，容易受到干扰或诱惑。设备监理单位和从业人员应守住道德底线，保持清正廉洁，维护好监理委托人利益，处理好与被监理单位及各相关方的关系。